Ngân hàng NAB  nói rằng đng có sẵn một loạt các hành động sữa sai mà họ có thể phải làm theo. (ABC News: Nic MacBean)

 

 

 

 

 

 

 

Ngân hàng Quốc gia Úc (NAB), Sòng bạc Crown Perth, Sòng bạc Star Sydney và Sòng bạc SkyCity Adelaide đều đang phải đối mặt với khả năng bị phạt nhiều triệu đô-la vì những vi phạm tiềm ẩn đối với luật chống rửa tiền.

 

 

Trong nhiều tuyên bố riêng biệt với Sở Giao Dịch Chứng Khoán Úc Đại Lợi - ASX sáng thứ Hai ngày 7/06, NAB và các nhà điều hành sòng bạc Crown, SkyCity và Star Entertainment Group nói với các nhà đầu tư rằng họ đã được chuyển đến nhóm thực thi pháp luật của cơ quan AUSTRAC sau khi xác định có khả năng "không tuân thủ đúng" đối với việc chống rửa tiền và chống khủng bố theo luật tài chính.

 

 

AUSTRAC là cơ quan quản lý tài chính liên bang có nhiệm vụ ngăn chặn tội phạm có tổ chức và khủng bố sử dụng các ngân hàng và các công ty khác để xử lý tiền để tạo điều kiện thuận lợi cho hoạt động của chúng.

 

 

Crown xác nhận AUSTRAC đã mở rộng cuộc điều tra về các vi phạm tại sòng bạc ở Melbourne để xem xét các vấn đề tiềm ẩn tương tự tại sòng bạc Perth của Crown.

 

 

Công ty cho biết trong một thông báo với ASX "Do đó, AUSTRAC đã bắt đầu một cuộc điều tra thực thi chính thức về việc tuân thủ của Crown Perth".

 

Cuộc điều tra của AUSTRAC về sòng bạc ở Melbourne của Crown đã được công bố vào tháng Mười năm ngoái.

 

 

Ba sòng bạc khác đang bị điều tra.

 

Tại sòng bạc The Star, ở Sydney, của tập đoàn giải trí Star Entertainment, AUSTRAC đã xác định được "khả năng không tuân thủ đúng liên quan đến việc thẩm định khách hàng theo quy định trước khi giao dịch".

 

Công ty này cho biết trong một hồ sơ gửi tới Sở Giao Dịch Chứng Khoán Úc (ASX): "AUSTRAC đã thông báo rằng họ chưa đưa ra quyết định về phản ứng của cơ quan quản lý thích hợp mà họ có thể áp dụng cho Star Sydney"

 

 

Sự việc này xảy trong khi Crown đang xem xét việc Star muốn mua lại sòng bạc của họ trị giá 14 đô-la một cổ phiếu.

 

 

Sòng bạc Adelaide của SkyCity đang bị giám sát về những thất bại tiềm ẩn trong việc thiết đãi đối với những khách hàng có rủi ro cao và có liên quan đến chính trị trong hai giai đoạn, tháng Bảy năm 2015 đến tháng Sáu năm 2016 và tháng Bảy năm 2018 đến tháng Sáu năm 2019.

 

 

Công ty điều hành sòng bạc này cho biết họ đang thảo luận với AUSTRAC và cơ quan quản lý vẫn chưa đưa ra quyết định nào về việc liệu và hành động pháp lý nào có thể được thực hiện hay không.

 

 

 

 

Ngân hàng NAB có thể tránh đươc các hình phạt dân sự.

 

Các vi phạm rửa tiền đã dẫn đến việc các hình phạt lớn nhất đối với một công ty đã xảy ra ở Úc, với việc ngân hàng Westpac phải trả khoản tiền phạt 1,3 tỷ đô-la vào năm ngoái, và Ngân hàng Commonwealth đồng ý với khoản phạt 700 triệu đô-la vào năm 2018.

 

 

Ngân hàng NAB cho biết họ đã công khai các cuộc thảo luận đang diễn ra với AUSTRAC liên quan đến khả năng không tuân thủ kể từ năm 2017.

 

 

Họ nói thêm rằng kể từ tháng Sáu năm 2017, NAB đã chi khoảng 800 triệu đô-la trong một chương trình kéo dài nhiều năm để cải thiện việc kiểm soát tội phạm tài chính và gian lận trong ngân hàng mình và tuyển dụng hơn 1,200 nhân viên để làm việc đó.

 

 

Ngân hàng này nghi nhận rằng AUSTRAC có sẵn một loạt các phương thức thực thi, bao gồm các hình phạt dân sự (phạt tiền), các cam kết có thể thực thi (trường hợp ngân hàng hứa sẽ làm hoặc không làm, một số việc nhất định), thông báo vi phạm và hướng khắc phục.

 

 

Trong một bức thư gửi cho ngân hàng NAB, AUSTRAC cho biết họ chưa xem xét thủ tục hình phạt dân sự "ở giai đoạn này".

 

AUSTRAC cho biết trong bức thư rằng "Quyết định này phản ánh công việc do Toán Tuân Thủ Tài Chính Chống Rửa Tiền của Ngân hàng NAB (NAB DBG - National Australia Bank Designated Business Group) thực hiện cho đến nay. Tuy nhiên, tình trạng này có thể thay đổi và bạn sẽ được thông báo nếu điều đó xảy ra".

 

 

Cựu cố vấn lập pháp của AUSTRAC, Andrew Fernbach, cho biết họ lo ngại các vi phạm tiềm ẩn vượt ra ngoài thủ tục nhận dạng khách hàng (cái từng được gọi là 'kiểm tra 100 điểm' [100 point check]).

 

 

Giám đốc của hãng luật GOVLAW cho biết: "Điều này đặt ra khuôn khổ quản lý rủi ro chung là phần quan trọng nhất của chương trình tuân thủ, bao gồm đánh giá rủi ro cho doanh nghiệp, giám sát của hội đồng quản trị, các thủ tục báo cáo với AUSTRAC, đào tạo và kiểm tra nhân viên cũng như thẩm định khách hàng."

 

 

Ông Fernbach cho biết AUSTRAC, về bản chất, đã nói với NAB về việc họ tự tiết lộ về các vấn đề tự tuân thủ là chưa đủ.

 

 

"Nó phải thực hiện ngay tức khắc các hành động khắc phục hậu quả."

 

 

Ông cho biết luật chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố hiện tại đã có từ năm 2006.

 

 

Trong một diễn biến riêng biệt, Crown cho biết họ đã nhận được lời khuyên pháp lý rằng họ đã vi phạm luật sòng bạc khi bán hơn 160 triệu đô-la thẻ đánh bạc cho những người thanh toán bằng thẻ tín dụng hoặc thẻ ghi nợ từ năm 2012 đến năm 2016.

 

 

Crown cho biết họ đã thông báo cho tất cả các cơ quan quản lý liên quan về lời khuyên pháp lý và sẽ hợp tác với bất kỳ cuộc điều tra mở rộng nào sau đó.

(Theo abc.net.au)